（图片起源：视觉中国）蓝鲸消息1月14日讯（记者 王婉莹）克日，云南证监局下发两张罚单指向云南约牛证券投资征询无限公司（下称“约牛投顾”）。经查，该公司在发展证券投资征询营业进程中，存在以下成绩：一是，一般投资参谋在向客户供给投资征询效劳进程中，在客户效劳平台转发虚伪信息。局部职员仅获得个别证券从业资历却以直播情势发展投资参谋营业。局部投资参谋从业不标准。二是，恰当性治理不到位，未向局部经由过程手机渠道购置产物的客户提醒危险，局部投资者买入高于本身危险蒙受才能的产物且未停止书面特殊危险警示。三是，外部把持不健全，未无效履行公司治理轨制以及局部投资软件跟投资课程未向羁系报备。鉴于上述成绩，云南证监局对约牛投顾下达了警示函。值得存眷的是，这并非约牛投顾初次因相似成绩受罚。客岁4月，羁系曾就局部雷同成绩责令约牛投顾增添外部合规检讨次数并提交合规检讨讲演，但该公司存在整改不到位的情况。（图片起源：云南证监局）同时，因为该公司从业职员钟亚涛从业时期，在发展投资征询营业进程中，向效劳客户转发虚伪信息，形成不良影响对行动，云南证监局也同步对其下达了警示函。公司官网表现，约牛投顾建立于1997年，是首批取得中国证监会发表认证的专业证券投资征询机构（允许证编号：zx0093），注册资金4000万，2018年还被列为昆明市重点“扶优扶强”企业。此前，记者曾考察发明该公司重要经由过程短视频账号等引新。譬如，抖音平台“量化小师妹”直播间链接，点击即可进入“约牛选股指标福利包”页面，表明付出1元即可休会首席战略、特点功效指标、决议锦囊直播课等多重休会效劳。不外，后续记者再度搜寻该称号账号时，却已无分歧账号，仅有多个粉丝数为个位的同名效劳号可被检索，不消除是账号有异样。业内子士指出，该类荐股多对准的是刚入市的新人，此中合规性更是无奈保障，且随时有被封号、禁言的危险，投资者的付费资金亦有丧失危险。（蓝鲸消息 王婉莹 [email protected])